通過(guò)WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續(xù)的合作, 對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)
與WAL-MART 標(biāo)準(zhǔn)方面的培訓(xùn)與推進(jìn), 追求不斷完善的道德標(biāo)準(zhǔn), 從
而維護(hù)WAL-MART 品牌的商譽(yù), 發(fā)展與各供貨商的長(zhǎng)期商業(yè)伙伴關(guān)系,
贏取投資者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)稱“ES”）規(guī)程根據(jù)公司內(nèi)部多年來(lái)執(zhí)行的《供
貨商標(biāo)準(zhǔn)》制訂。請(qǐng)參閱附錄A中Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。本規(guī)程旨在確保
WAL-MART購(gòu)買的商品符合上述標(biāo)準(zhǔn)。
Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》涵蓋了衛(wèi)生、安全、薪酬、工時(shí)、強(qiáng)迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機(jī)構(gòu)檢查權(quán)等方面的規(guī)定。
實(shí)施ES審核規(guī)程是為了確保廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的要求。
Retail Link網(wǎng)上的《Ethical Standards 供貨商手冊(cè)》為****受控文件。供貨商應(yīng)主動(dòng)搜索取****供貨商手冊(cè)。Ethical Standards供貨商文件均可從Retail Link網(wǎng)上查閱（請(qǐng)登錄Retail Link -> 轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）-> 打開(kāi)Ethical Standards Documents）。須強(qiáng)調(diào)的是，Wal-Mart有一套《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》，Ethical Standards審核人員負(fù)責(zé)確保供貨商遵守上述標(biāo)準(zhǔn)。
除為Wal-Mart找出風(fēng)險(xiǎn)外，Ethical Standards規(guī)程還有以下三個(gè)基本目的：
1. 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。
2. 核實(shí)管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
3. 鼓勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
. Global Procurement （全球采辦）
Global Procurement（GP）為Wal-Mart Stores, Inc.所屬部門。負(fù)責(zé)向Wal-Mart 買家提供****采購(gòu)方案, 利用最有效的供應(yīng)鏈，以有競(jìng)爭(zhēng)力的成本購(gòu)買更 佳產(chǎn)品.
. Ethical Standards （道德標(biāo)準(zhǔn)）
Ethical Standards （ES） 部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬部門。
Ethical Standards（ES）部門職責(zé)：
- 確保符合法規(guī)要求及Wal-Mart供貨商標(biāo)準(zhǔn).規(guī)定的要求。
- 核實(shí)管理工作是否符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》。
- 鼓勵(lì)采取必要措施，積極改善工人的生活質(zhì)量。
- 積極協(xié)助供貨商及工廠。
Global Procurement負(fù)責(zé)本土供貨商、直接進(jìn)口供貨商Ethical Standards規(guī)程的執(zhí)行。
Ethical Standards審核程序
審核程序包括如下幾個(gè)步驟：
1. 預(yù)審調(diào)查表
2. 啟動(dòng)審核程序
3. 審核時(shí)間安排
4. 審核實(shí)施
一. 審核前見(jiàn)面會(huì)
二. 工廠巡視
三. 員工訪談
四. 工廠文件審閱
五. 總結(jié)會(huì)議
六. 簽署審核報(bào)告
掌握工廠以及其相關(guān)的管理運(yùn)作情況。
可通過(guò)如下方法索取預(yù)審調(diào)查表：
- 登錄Retail Link網(wǎng)
- 轉(zhuǎn)到Supplier Guides（供貨商指南）
- 打開(kāi)Ethical Standards文件頁(yè)面 . 選擇預(yù)審調(diào)查表擬接受審核的直接進(jìn)口供貨商/工廠，須提前將填好的調(diào)查表提交相關(guān)GP辦事處。審核時(shí)，美國(guó)本土供貨商/工廠須在現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備好一份填好的調(diào)查表。
2. 啟動(dòng)審核程序
Ethical Standards審核程序由供貨商啟動(dòng)。
供貨商Ethical Standards審核申請(qǐng)應(yīng)在船期前至少60天提出。工廠審核應(yīng)在船期前至少30天完成。
供貨商應(yīng)確保工廠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核。收到供貨商提交的《審核申 請(qǐng)表》后，本公司將立即開(kāi)始著手工廠審核程序。
審核程序須在《審核申請(qǐng)表》提交后方可啟動(dòng)。Retail Link網(wǎng)上提供了MS Word格式電子版《審核申請(qǐng)表》 （可下載）。這種電子版表格位于Ethical Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中。
直接進(jìn)口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請(qǐng)表》提交給 Wal-Mart Ethical Standards部門。審核一般在船期前60天完成。
美國(guó)本土供貨商須在每次審核前，將填好的《審核申請(qǐng)表》提交給 Wal-Mart Ethical Standards部門。美國(guó)本土供貨商的審核一般在審核提出后30-45天內(nèi)完成。
審核中發(fā)現(xiàn)的情況以及審核結(jié)果(等級(jí))報(bào)告和補(bǔ)充要求一般在2周內(nèi)提 供。
4. 審核實(shí)施
審核范圍
. 初審及年審應(yīng)為全面審核。審核人員將審閱至少三個(gè)月至一年的 記錄。
. 跟進(jìn)審核主要根據(jù)但不限于前次審核結(jié)果。跟進(jìn)審核還包括薪酬及工時(shí)審查。
. 對(duì)直接進(jìn)口供貨商工廠進(jìn)行的審核，范圍還應(yīng)包括C-TPAT(海關(guān)商貿(mào)反恐聨盟)要求審核。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進(jìn)廠將導(dǎo)致嚴(yán)重后果。 詳閱《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》 及本手冊(cè)第六章。審核人員無(wú)法進(jìn)廠，便無(wú)法確定相關(guān)工廠符合《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的情況。對(duì)美國(guó)本土供貨商的工廠進(jìn)行審核時(shí)，將收取審核費(fèi)。
工廠聯(lián)系人資料不齊或是不準(zhǔn)確、工廠方面管理人員對(duì)審核及接待審核人員的相關(guān)要求不了解會(huì)嚴(yán)重影響審核時(shí)限。供貨商應(yīng)幫助工廠相關(guān)人員了解Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)要求。
按照事先安排進(jìn)行審核時(shí)，工廠方面負(fù)責(zé)人及/或供貨商須在場(chǎng)，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告上簽字確認(rèn)。進(jìn)行審核時(shí)，必須有工廠方
面負(fù)責(zé)人在場(chǎng)。如工廠方面負(fù)責(zé)人未到場(chǎng)，直接進(jìn)口供貨商仍應(yīng)承擔(dān)第三方審核費(fèi)用。整個(gè)審核程序包括如下活動(dòng)：
一、審核前見(jiàn)面會(huì)
二、工廠巡視
三、員工訪談
四、工廠文件審閱
五、總結(jié)會(huì)議
六、簽署審核報(bào)告
一、審核前見(jiàn)面會(huì)
審核人員抵達(dá)工廠后，先與工廠管理人員見(jiàn)面。工廠管理人員應(yīng)提供填好的工廠調(diào)查表。此階段，審核人員還將核實(shí)工廠的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并對(duì)工
廠提交的資料一一核實(shí)確認(rèn)。
二、工廠巡視
審核前見(jiàn)面會(huì)結(jié)束后，審核人員將在廠區(qū)內(nèi)巡視。一般情況下，審核人員進(jìn)行巡視時(shí)，只需要工廠管理人員的****限度協(xié)助。在盡可能少的監(jiān)視之下，審核人員才能以最有效的方式進(jìn)行審核。當(dāng)然，因工廠規(guī)模不同， 巡視所需時(shí)間會(huì)有不同。 審核人員將在生產(chǎn)區(qū)與工廠員工進(jìn)行簡(jiǎn)短對(duì)話，詢問(wèn)機(jī)械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》相關(guān)的問(wèn)題。此外，審核人員可能會(huì)測(cè)量空間、
測(cè)試防火設(shè)備及其它設(shè)備是否處于受控狀態(tài)，并檢查維修、保養(yǎng)記錄。 巡視結(jié)束時(shí)，審核人員將要求提供有關(guān)人事、工時(shí)及工資記錄的文件。
工資審查根據(jù)工廠規(guī)模大小而定。
三、員工訪談
員工訪談屬于評(píng)估行為守則（《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》）問(wèn)題的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 認(rèn)為了解員工意見(jiàn)是審核程序中不可缺少的一環(huán)。審核結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的情況可以通過(guò)這類面談獲得確認(rèn)。
員工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外單獨(dú)進(jìn)行。工廠管理人員應(yīng)提供一間單獨(dú)的面談室。面談時(shí)，工廠管理人員或其代表不得在場(chǎng)。
面談員工人數(shù)不少于15人，最多不超過(guò) 25人，具體人數(shù)視工廠規(guī)模而定。
面談對(duì)象應(yīng)為代表廠內(nèi)男女員工、從廠內(nèi)不同部門挑選出來(lái)的代表。此外，****選擇關(guān)鍵生產(chǎn)崗位的員工。通常，審核人員將在巡視工廠時(shí)挑
選好面談物件。如文件審閱過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題，也可以隨時(shí)能請(qǐng)相關(guān)員工前來(lái)面談。
四、工廠文件審閱
為進(jìn)一步確保Wal-Mart《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的正確貫徹、執(zhí)行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會(huì)采取工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施，以確保《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》得到正確貫徹、執(zhí)行。未能通過(guò)工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查或拒絕接受工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查、相關(guān)文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退 貨、終止業(yè)務(wù)往來(lái)等后果。
五、總結(jié)會(huì)議
按照事先安排進(jìn)行審核時(shí)，工廠管理人員代表及/或供貨商須在場(chǎng)，并在提出改善措施等內(nèi)容的現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告上簽字確認(rèn)。
審核人員將在總結(jié)會(huì)議上與廠方一起總結(jié)審核結(jié)果，并與工廠管理人員討論發(fā)現(xiàn)的不符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》之處。
審核人員將編寫(xiě)一份現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告，內(nèi)容包括審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及 改善措施建議。
總結(jié)會(huì)議期間，審核人員將討論現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告中指出的問(wèn)題及提出的改善措施。工廠管理人員及審核人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告上簽字確認(rèn)。這樣可確保工
廠管理人員也有一份關(guān)于問(wèn)題（違規(guī)行為）及補(bǔ)救建議記錄。
工廠管理人員應(yīng)采取措施處理現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告中指出的問(wèn)題。工廠管理人員應(yīng)在跟進(jìn)審核見(jiàn)面會(huì)時(shí)，將編寫(xiě)好的《行動(dòng)計(jì)劃》提交給審核人員。跟進(jìn)
審核期間，審核人員將確認(rèn)措施的執(zhí)行情況。
供貨商及/或工廠應(yīng)多與區(qū)域辦事處聯(lián)系，就現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的問(wèn)題及/或建議及時(shí)溝通。
審核結(jié)果定義及管理程序
所有工廠都必須接受檢查，以確保產(chǎn)品是在符合Wal-Mart公司《供貨商標(biāo)準(zhǔn)》的條件下生產(chǎn)的。工廠在經(jīng)過(guò)審核后,將被評(píng)估為某種審核結(jié)果(等級(jí))。審核結(jié)果(等級(jí))分如下幾種：
GREEN（綠色）
. 審核時(shí)未發(fā)現(xiàn)違規(guī)或只有低風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象，工廠將被評(píng)為 .Green.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠獲得.Green.結(jié)果一年后，如仍生產(chǎn)Wal-Mart的商品，須接受年審。
YELLOW（黃色）
. 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)中等風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評(píng)為.Yellow.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠將于評(píng)估結(jié)果出來(lái)后120天內(nèi)重新審核。
ORANGE（橙色）
. 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有較高風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)現(xiàn)象的工廠，將被評(píng)為 .Orange.
. 訂單可正常出貨
. 可接新訂單
. 工廠將于評(píng)估結(jié)果出來(lái)后120天內(nèi)重新審核。
12
Wal-Mart Stores, Inc. 保密資料
Retail Link上的電子版本為****受控文件。打印版不屬于受控文件。
RED（紅色）
. 審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為、情況的工廠，將被評(píng)為.red.
. 工廠存在如下方面的違規(guī)行為：童工、強(qiáng)迫勞工、體罰、非法轉(zhuǎn)運(yùn)、歧視、侵犯人權(quán)、賄賂及/或不安全工作條件
. 取消已下達(dá)的訂單
. 尚未發(fā)運(yùn)的訂單一律取消
. 如整箱商品已裝船，須在零售市場(chǎng)同意后方可接受
. 如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運(yùn)商，將予接受
. 不同意接受的零售市場(chǎng)應(yīng)按照退貨/索賠程序處理。 . 不能接受新訂單
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